1、证券市场

一级市场：发行市场（场外）

​ 债券发行：承分销

​ 股票发行：承分销

	基金发行： 募集

​ 投资者： 分销买入（银行间或网下债券）、网下申购（交易所股票）、基金认购

二级市场：交易市场

​ 网上申购（交易所新股、债券）

​ 证券交易

​ 境内：上交所、深交所、银行间、中金所、大连期货交易所。。

交易品种：
    现券：（股票、债券、基金）
    回购：（报价、约定、协议）
    衍生品（股票期权）
结算交收：
    T+1 交收
    集中净额担保交收

监管机构、结算公司、交易所、发行人、经纪商、银行、投资者

1.1 结算模式

托管人结算：
    有托管资格的机构接收基金公司或其他客户的委托，安全保管所托资金的资产，并办理有关资金清算、估值，会计核算，监督基金管理人投资运作等业务的经营活动。
    全托管模式下：按照结算公司的交收要求 划转资金，资金账户为托管账户、备付金账户

券商结算模式：
    证券公司负责客户证券交易、股份管理和清算交收等；存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户，向客户提供交易结算资金存取服务。
    三方存管模式：一般交易日当天 划转资金，资金账户为存出券商投资款账户。

期货交易所：中金所、上期所、大商所、郑商所

交易品种：
    金融期货：股指期货、国债期货
    商品期货：大宗商品
    金融期权：股指期权
    期货期权：商品期货期权
结算交收：
    每日无负债结算
    现金交割和实物交割
    保证金交易

交易费用

交易所业务费用：
    财政部：印花税
    证监会：证管费
    交易所：经手费、风险金
    结算公司：过户费
    券商：佣金
银行间费用：
    银行间：交易手续费
    中债登：结算服务费

证券投资基金

证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人管理，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种简介投资方式。

2、基金公司

基金募集、交易、登记
    募集与认购
    申购、赎回
    投资运作
    信息披露
    利润分配
基金托管：
    财产保管
    资金清算
    会计复核
    投资运作监管
    
    
管理费用：
    - 管理人费用
    	管理费
    	业绩报酬（私募、年金、专户、信托）
 托管费：
    - 托管费
    
 其它费用：
    - 审计费
    - 销售服务费（分级、货币）
    - 信息披露费

2.1 估值系统在基金公司的作用

资产估值
    资产估值
    管理费用
会计核算
    作为基金的账务系统，生成估值表、与托管行对账
    财务报表
    利润分配
信息披露
    净值公告
    信息披露报表（XBRL）

3、产品结构

资产管理公司的产品

基金公司
    公墓基金（开放式、封闭式、货币、分级、ETF等）
    专户
    年金
    社保基金
信托公司：
    信托计划
    传统信贷
证券公司：
    定向理财、集合理财
    公墓基金
    托管
保险公司：
    投连险
    传统险
私募基金：
    公墓基金
    私募基金

4、其它

参考资料
    证券投资基金法
    华夏大盘精选证券投资基金招募说明书